按下“加速键”!



中国基金报记者 曹雯璟

券商公募化改造按下“加速键”。

5月9日,华泰资管公告称,旗下公募基金产品“货币增利”合同已正式生效。这意味着,其原大集合转公收官之作顺利完成。

根据Wind不完全统计,年内近20家券商已完成超30只产品改造。

华泰资管原大集合转公收官之作完成

5月9日,华泰证券(上海)资产管理有限公司(以下简称“华泰证券资管”)发布公告称,旗下公募基金产品“华泰紫金货币增利货币市场基金”(以下简称“货币增利”)合同已正式生效。

华泰证券资管方面表示,货币增利是华泰证券资管申报的最后一支原大集合转公募产品。此次成功参公改造意味着其原大集合产品转公募收官之作圆满完成,对华泰证券资管公募业务发展有重要意义。

货币增利由华泰紫金货币增强集合资产管理计划参公改造而来。根据公开资料显示,华泰紫金货币增强集合资产管理计划成立于2013年5月,长期以来平稳运作。根据该集合计划季报和年报显示,该只产品曾发展到规模200亿元以上,系华泰证券资管旗下发展态势较为良好的货币类集合产品之一。

此前,华泰证券资管曾出于优化公募货基产品线的考虑,对旗下货基产品进行调整,同时启动华泰紫金零钱宝货币市场基金清盘与货币增利的变更注册工作,积极压缩同质化产品数量。货币增利在充实了华泰证券资管货币基金产品线的同时,快速提升了公司低风险基金产品线实力和供给。在资管新规全面落地的环境下,原大集合产品转公募实现了产品的平稳过渡,在当前行情下为客户资产配置提供了便利。

根据华泰证券2021年年报显示,截至2021年末,华泰证券资管资产管理总规模5185.73亿元人民币,公募基金管理规模737.17亿元人民币。其中,公募基金规模较2020年末增长206.25%,呈现出长足增长态势。

招贤纳士,再添两员大将

记者发现,在券商公募化改造的进程中,华泰证券资管不仅完成了原大集合转公收官之作,还在不断招兵买马,吸纳公募优秀人才。

5月9日,华泰证券(上海)资产管理有限公司(以下简称“华泰证券资管”)正式宣布查晓磊、王曦加盟,分别担任权益投资总监、多资产公募投资部总经理。

当日,查晓磊就以华泰证券资管权益投资总监的抬头参与了直播专场。

而此次查晓磊、王曦的加盟,被认为是华泰证券资管加大市场化选人用人力度方面的又一重要举措。

据公开资料显示,查晓磊系香港中文大学金融学博士、博时基金-南开大学应用经济博士后、深圳后备级领军人才,11年证券基金从业经验。曾任博时基金博士后研究员、策略分析师兼投资经理助理,浙商基金总经理助理、智能权益投资部总经理。

查晓磊曾在此前所在单位管理多只权益类公募基金产品,产品类型涵盖混合型基金、指数型基金等。根据Wind数据显示,截至2021年底,其担任基金经理并挂名超过一年的非指数类公募基金产品期间累计收益率均为正,其中浙商大数据智选消费系消费主题基金,2018-2021在Wind所有主动管理消费主题基金分类中排名前10,成立后年化收益为20.63%,获晨星、海通等各评级机构五星级评级;浙商智多兴一年持有期系绝对收益目标基金,成立以来年化收益8.63%,最大回撤2.5%,成立后18个完整月份中14个月净值上涨,季度全部实现正收益。

王曦系浙江大学数学与应用数学专业本科、北京大学光华管理学院硕士,曾在博时基金管理企业年金产品并担任多只目标收益型公募基金基金经理。根据Wind显示,王曦此前管理的系列产品长期以来运行稳健,位居市场较前分位。管理期限最长的博时新策略灵活配置2016-2021年连续6年获得正收益,年化回报8.46%。

此外,近日,华泰证券资管还宣布成立研究中心,并力邀市场人士郑武、谢秋平加盟。

业内人士表示,此次华泰证券资管引援,旨在通过市场化招聘形式,选用优质投研人才,为后续利用好公募基金牌照,发挥券商资管公募基金业务优势进行人才储备。

年内近20家券商已完成超30只产品改造

今年券商资管在大集合产品的公募化改造方面依然保持强劲势头。

根据Wind不完全统计,截至5月9日,今年内已有19家券商陆续完成集合产品的公募化改造,合计数量31只。其中债券型基金依然占据大头,共有20只;另有7只货币型基金、2只混合型基金和2只FOF基金。

据了解,货币型基金相对改造难度更大,而今年这类产品的公募化改造进度也在加快,足见整体转型进度正向更快、更深推进。

沪上一家头部券商资管资产管理部负责人表示,在大集合转型方案和进度计划的拟定过程中,需要考虑底层资产处置、客户沟通、产品架构整改等问题,并需要对可行性进行较为充分的论证。

一位券商资管业内人士表示,尽管公募化改造过程中面临诸多难点,但券商自身平台、资产、渠道、投研团队等方面存在优势,不少机构仍然能顺利度过转型期。对于大型券商来说,组织构架较为完善,人员齐备,同时投资运作方面有部分是比照公募基金设置的,所以在大集合转公募的制度建设、风控合规规范、系统搭建、信息披露、人员规范、产品设计等方面都有一定的优势。

值得注意到是,当前券商进军公募赛道的步伐正在加速,尤其是持公募牌照的券商/资管子公司数量正在加速扩容,据统计,目前共有6家券商和8家资管子公司持牌。另有中信证券、中金公司、中信建投、国联证券、财信证券等也相继宣布,正在积极布局公募赛道。

编辑:乔伊